（5）根据发行人的确认并经本所律师适当核查，发行人控股股东、实际控制人最近三年不存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为；
（6）根据发行人及重要子公司所在地相关主管部门开具的合规证明及发行人的确认并经本所律师核查，发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。
2. 本次募集资金的使用符合《发行注册管理办法》第十二条的规定，具体情况如下：
（1）本次发行拟募集资金总额为不超过 250,000.00万元（含本数），具体用途详见本律师工作报告“十八、发行人本次募集资金的运用”章节。发行人本次发行股票募集资金的使用符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）发行人本次募集资金使用不属于为持有财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）发行人本次发行募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响发行人生产经营的独立性。
3. 本次发行的发行对象为包括公司控股股东中国平煤神马在内的不超过 35名符合中国证监会规定条件的特定投资者。发行对象范围符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定。
4. 本次发行的定价基准日为公司本次发行股票的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司 A股股票均价的 80%（定价基准日前 20个交易日 A股股票交易均价=定价基准日前 20个交易日 A股股票交易总额/定价基准日前 20个交易日 A股股票交易总量）。本次发行定价符合《发行注册管理办法》第五十六条、第五十七条的规定。
5. 本次发行采用竞价方式。公司控股股东中国平煤神马拟认购本次向特定对象发行股票总数的 10%（最终发行股票数量由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定）。若公司本次向特定对象发行未能通过市场询价方式产生发行价格，中国平煤神马同意继续参与认购公司本次向特定对象发行的股票，认购价格为本次发行的底价，即定价基准日前 20个交易日易成新能股票交易均价的 80%。中国平煤神马不参与本次向特定对象发行的市场竞价过程，但承诺接受市场竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购。如果没有通过竞价方式产生发行价格，中国平煤神马同意继续按本协议约定参与认购，认购价格为定价基准日前二十个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的百分之八十。
除中国平煤神马以外的其他发行对象由公司股东大会授权董事会在获得中国证监会同意注册后，按照中国证监会、深交所的相关规定，根据竞价结果与保荐人（主承销商）协商确定。所有发行对象均以现金方式认购公司本次发行的股份。
6. 中国平煤神马认购的公司本次发行的股份自发行结束之日起 18个月内不得转让，其他发行对象认购的公司本次发行的股份发行结束之日起 6个月内不得转让，符合《发行注册管理办法》第五十九条的规定。
7. 发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺，也不存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿，符合《发行注册管理办法》第六十六条的相关规定。
8. 本次向特定对象发行将不会导致上市公司控制权发生变化，发行人不存在《发行注册管理办法》第八十七条规定的相关情形。
发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》等有关法律、法规规定的创业板上市公司向特定对象发行股票的实质条件。
发行人的前身为“郑州市新大新科技实业有限公司”，2008年 10月 8日，发行人变更设立股份有限公司。
本所律师认为，发行人设立的程序、资格、条件、方式等符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准。
发行人在设立过程中，宋贺臣、姜维海、郝玉辉、季方印、王风书、崔晓路、深圳市裕泉投资有限公司、郑伟鹤、黄荔、深圳红树创业投资有限公司、王红波、上海尚雅投资管理有限公司、深圳市同创伟业创业投资有限公司 13名发起人签署了《河南新大新材料股份有限公司发起人协议》，前述协议符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在导致发行人设立行为存在潜在纠纷的情形。
经本所律师核查后认为，发行人设立过程中有关资产评估、验资履行了必要程序，符合当时相关法律、法规以及规范性文件的规定。
2008年 10月 8日，河南新大新材料股份有限公司发起人召开公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《关于设立河南新大新材料股份有限公司的议案》《河南新大新材料股份有限公司章程》。
根据发行人的说明及本所律师核查，发行人坚定走“新能源、新材料”的发展战略，产业布局涵盖“光伏、储能及碳材料产业”，公司的新能源相关业务有：高效单晶硅电池片及光伏组件的生产与销售；光伏电站、风电的投资建设与运营；锂离子电池的生产与销售及全钒液流储能电站项目，新材料相关业务有：超高功率石墨电极、煤焦油、针状焦、锂电负极材料等材料的生产与销售。经核查，发行人具有独立完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在严重影响公司独立性或者显失公平的关联交易（详见律师工作报告“九、关联交易和同业竞争”）。
根据大华会计师事务所出具的大华验[2019]000382号《验资报告》、大华验[2020]000819号《验资报告》、大华验[2021]000463号《验资报告》等报告，发行人设立之后历次增资均已足额缴纳。
发行人生产经营有关资产的权属证书均在发行人及其子公司名下，发行人拥有独立于股东及其他关联方的业务体系和与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，发行人合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利的所有权或者使用权（详见本律师工作报告“十、发行人的主要财产”）。
根据发行人申报《审计报告》、发行人说明并经本所律师核查，截至报告期末，发行人拥有独立的生产经营性资产，不存在产权纠纷或潜在纠纷。发行人股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用、支配或转移发行人资金、资产及其他资源或者干预发行人对其资产经营管理的情形。
根据发行人提供的说明及相关资料，发行人的董事、监事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书等人员严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关规定产生；发行人的总裁、除杨光杰外的副总裁、财务总监和董事会秘书没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任职务，没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
发行人副总裁杨光杰兼任三基炭素的总经理、董事职务。三基炭素原系发行人控制的并表子公司，于2022年12月份转让给河南平煤神马资产管理有限公司，因此，三基炭素现为控股股东控制的企业，因三基炭素现已不在开展经营活动，未能及时免去杨光杰的相应兼职。控股股东已同意免去杨光杰在三基炭素的兼职，后续确定接替人选后将办理相应的工商变更手续。前述兼职情形不会影响发行人的人员独立。
（四）发行人的机构独立 1. 发行人根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，建立了必要的权力 机构和经营管理机构，股东大会为最高权力机构；董事会为决策机构，下设战略 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、证券投资部；监事会为 监督机构；经营层下设党群工作部（人力资源部）、综合办公室、财务资产部、 融资部、企管法务部、安全环保部、研发中心。 2. 截至本法律意见书出具之日，发行人内部组织结构如下：
根据发行人提供的资料，发行人的机构由股东大会、董事会、监事会以及公司职能部门等构成，发行人建立了健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
1. 根据发行人说明并经本所律师核查，发行人建立了独立的财务会计部门和会计核算体系、财务管理制度，能够独立作出财务决策，独立核算，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。
2. 发行人在中原银行股份有限公司开封公园路支行开设了单独的银行账户，未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
3. 根据发行人申报《审计报告》及亚太会计师事务所出具《关于河南易成新能源股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表专项审核报告》（亚会专审字（2023）第 01220006号），截至 2022年 12月 31日，发行人不存在资金被控股股东及其他关联方以借款、代偿债务、代垫款项占用的情形。
根据发行人提供的说明及本所律师核查，发行人在业务、资产、人员、机构及财务等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；发行人在其内部设置了党群工作部（人力资源部）、综合办公室、财务资产部、融资部、证券投资部、企管法务部、安全环保部、研发中心。发行人拥有自主经营所需的独立完整的主要经营资产，取得了相关业务资质，建立了自主经营所必须的管理机构和经营体系，具有直接面向市场自主经营的能力。
截至本法律意见书出具之日，发行人在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
发行人设立时的发起人详见律师工作报告“四、发行人的设立”之“（一）发行人的设立过程”章节。
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N名明细数据表》，截至报告期末，发行人总股本为 217,614.94万股，其前十大股东持股情况如下：
1. 经本所律师核查，截至报告期末，中国平煤神马持有发行人 1,042,208,510股 A股股份，持股比例为 47.89%，中国平煤神马为发行人的控股股东。
根据本所律师登录国家企业信用信息公示系统进行查询，中国平煤神马成立于 2008年 12月 3日，统一社会信用代码为“526”，住所为平顶山市矿工中路 21号院，法定代表人为李毛，注册资本为 1,943,209万人民币，公司类型为其他有限责任公司，经营范围为原煤开采和洗选；铁路运输；物资储运；建筑业；电力、热力、自来水生产和供应；电力、通信工程施工；管道安装与维修；环境监测；招标代理；租赁和商业服务业；专业技术管理与咨询服务；电梯安装及维修；信息传输服务；有线电视安装；电影放映；剧场营业与服务；环保设备生产及施工；物业管理；机电设备修理；承包境外工程；设计、制作、发布广告；煤矿安全仪器仪表的设计安装；进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品及技术除外）；汽车销售；木材采伐；苗木花卉种植及销售；住宿、餐饮；旅行社；居民服务业；生产、销售：帘子布、工业及民用丝、地毯丝、塑料及橡胶制品、化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）、机电产品及配件、矿灯、轻（新）型建材、金属、非金属管道及配件、防爆电器、矿用通风安全产品、金属构件、水泥、粉煤灰；批发、零售：焦炭、机动车配件、金属材料、建筑材料、劳保用品、电子产品、五金交电、皮带、木材、办公机具及配件、观赏鱼及渔具、农产品、食品、预包装食品、保健品、工艺品、日用百货、服装、饮料、酒；卷烟、雪茄烟零售（限分支机构）。
2. 截至报告期末，中国平煤神马集团一致行动人河南平煤神马首山化工科技有限公司持有发行人 71,346,893股，占比 3.28%；中国平煤神马集团一致行动人平顶山煤业（集团）大庄矿劳动服务公司持有发行人 1,880,751股，占比 0.09%。
中国平煤神马集团及其一致行动人合计持有发行人 51.26%的股份。河南省国资委持有中国平煤神马 65.15%股权，因此，发行人的实际控制人为河南省国资委。
本次发行前，中国平煤神马通过持有发行人 47.89%股份，为发行人的控股股东。按照本次发行股份数不超过发行前发行人股份总数计算的发行上限测算，以中国平煤神马拟认购本次发行的股份数量测算，本次发行完成后，中国平煤神马仍为发行人的控股股东，河南省国资委仍为发行人的实际控制人。本所律师认为，本次发行后，发行人的控制权不会发生变化。
经本所律师核查，截至报告期末，发行人控股股东中国平煤神马所持发行人股份存在质押情形，质押股份数量为 50,335,500股，该部分质押股份占发行人全部股份的 4.83%，占比较低，不会对中国平煤神马的控股股东地位产生实质性影响。
发行人股权结构清晰，控制权稳定，发行人控股股东、实际控制人对发行人的控制权不会受到本次发行的影响。
发行人自首次公开发行股票并在创业板上市以来的股本及其演变情况详见律师工作报告正文之“七、发行人的股本及演变”。
发行人上述历次股本变更演变均符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规和其他规范性文件的规定，并履行了法律、法规以及《公司章程》所规定的必要审批程序，获得了相关监管部门的批准，均合法有效。
根据发行人现时有效的《营业执照》，发行人的经营范围为“一般项目：光伏设备及元器件销售；石墨及碳素制品销售；电池销售；电子专用材料销售；金属材料销售；建筑材料销售；机械设备销售；橡胶制品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；石油制品销售（不含危险化学品）；销售代理；贸易经纪；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；土地使用权租赁；非居住房地产租赁；机械设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司已经取得其生产经营所需的主要资质，该等资质合法有效。
根据发行人 2022年的年度报告，发行人主要业务为高效单晶硅电池片及光伏组件的生产与销售；光伏电站、风电的投资建设与运营；锂离子电池的生产与销售及全钒液流储能电站项目；超高功率石墨电极、煤焦油、针状焦、锂电负极材料等材料的生产与销售。根据发行人申报《审计报告》《募集说明书》，发行人在报告期内主营业务收入分别为 390,866.67万元、569,124.25万元、1,089,546.97万元、210,379.25万元，占主营业务收入的比重一直稳定在 90%以上，发行人主营业务突出。
根据发行人的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司不存在影响持续经营的法律障碍。
根据《公司法》《企业会计准则第 36号——关联方披露》《上市规则》的规定，发行人的主要关联方详见律师工作报告正文之“九、关联交易和同业竞争”之“（一）发行人的主要关联方”。
发行人的主要关联交易详见律师工作报告正文之“九、关联交易和同业竞争”之“（二）日常关联交易”“（三）偶发性关联交易”。
发行人的关联方往来余额详见律师工作报告正文之“九、关联交易和同业竞争”之“（四）报告期内关联方往来余额”。
根据发行人的确认及《审计报告》，经本所律师核查，上述关联交易是在一般普通业务往来及基于普通的商业条件或交易有关的协议基础上进行的；其定价政策均按市场价格结算，交易定价公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情况。
根据亚太会计师事务所出具的编号为亚会专审字（2023）第 01220006号《关于河南易成新能源股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表专项审核报告》、大华会计师事务所出具的编号为大华核字[2022]002668号《河南易成新能源股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、编号为大华核字[2021]006871《河南易成新能源股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，发行人不存在资金被控股股东及其他关联方违规占用的情形。
本所律师认为，就该等关联交易，发行人已采取必要措施对其他股东的利益进行保护，不存在损害发行人及其他股东的利益的情况，其审议程序符合法律法规及公司章程的规定。
经本所律师核查，发行人的《公司章程》及《关联交易管理制度》规定了关联董事及关联股东分别在董事会及股东大会审议关联交易时的回避制度和决策程序，明确了关联交易的回避制度、关联交易的决策权限以及关联交易的信息披露等事项。
就减少和规范关联交易，维护发行人及其社会公众股东的合法权益，发行人控股股东出具了承诺文件，承诺如下：
“1、本公司将尽可能地避免和减少与上市公司及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避或有合理原因而发生的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。2、本公司保证严格按照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和规范行文件、深圳证券交易所颁布的业务规则及《公司章程》等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用本公司控股股东的地位谋取不当利益，不损害上市公司及其中小股东的合法权益。3、本公司控制的其他公司和上市公司及其控股子公司就相互间关联事务及交易所做出任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。4、本公司保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。”
1. 经本所律师核查，发行人与中国平煤神马及其控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争。
2. 为避免潜在的同业竞争，发行人的控股股东已出具避免同业竞争承诺函，承诺如下:
“1、本次交易完成后，本公司及本公司控制的其他企业不会以任何直接或间接的方式从事与上市公司及其控股子公司主营业务相同或相似的业务，亦不会在中国境内通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其控股子公司主营业务相同或相似的业务。2、本公司及本公司控制的其他企业将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，且不会利用从上市公司及其控股子公司获取的信息为本公司或本公司的其他关联方谋取任何利益。3、如本公司及本公司控制的其他企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司及其控股子公司主营业务有竞争或可能存在竞争，则本公司及本公司控制的其他企业将立即通知上市公司及其控股子公司，并尽力将该商业机会让渡于上市公司及其控股子公司。4、本公司违反上述承诺给上市公司造成损失的，本公司将赔偿上市公司由此遭受的损失。本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。”
本所律师认为，发行人具有明确的经营范围和独立的自主经营能力，与其控股股东及其控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争；且发行人已采取了必要措施以避免其与控股股东及其控制的其他企业之间的潜在同业竞争，维护发行人及其股东的权益。
经本所律师核查，截至报告期末，发行人于报告期内已按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等相关法规、规章的规定对关联交易事项进行了披露。根据本所律师对本次发行申报文件的核查，发行人已对有关关联交易事宜进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
截至报告期末，发行人于报告期内已按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等相关法规、规章的规定对关联交易事项进行了披露。据本所律师对本次发行申报文件的核查，发行人已对有关关联交易事宜进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。发行人与其控股股东及其控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争。
发行人及其控股子公司拥有的不动产权、租赁物业、知识产权以及发行人的对外投资等主要财产详见律师工作报告正文之“十、发行人的主要财产”。发行人子公司未取得房屋权属证书情况详见律师工作报告正文之“十、发行人的主要财产”之“（一）不动产权”，经核查，本所律师认为发行人子公司暂无法办理权属证书的情况对本次发行不构成重律障碍。
主要财产的权利限制情况详见律师工作报告正文之“十、发行人的主要财产”之“（八）主要财产的权利限制情况”，除前述权利限制情况外，发行人的其他主要财产的所有权或使用权的行使不存在其他权利限制。
经核查，本所律师认为除尚未取得权属证书的房屋外，发行人对其主要财产的所有权或使用权均通过合法途径取得，并持续有效，该等财产权属清晰，不存在产权纠纷或潜在纠纷；发行人子公司暂无法办理权属证书的情况对本次发行不构成重律障碍。
发行人的重大债权债务情况详见律师工作报告正文之“十一、发行人的重大债权债务”。经本所律师核查，报告期内，发行人的重大债权债务合同均合法、有效，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
发行人重大资产变化及收购兼并情况详见律师工作报告正文之“十二、发行人重大资产变化及收购兼并”。经本所律师核查，发行人报告期内涉及的重大资产变动及收购等行为均符合法律、法规的相关规定，合法、有效。
发行人公司章程的制订、在报告期内及至本法律意见书出具之日期间的修改已履行了相关法定程序，内容符合当时的法律、法规和规范性文件的规定。发行人现行有效的《公司章程》符合《公司法》《证券法》及《上市公司章程指引（2019年修订）》等现行法律、法规和规范性文件的相关规定。
截至本法律意见书出具之日，发行人具有健全的组织机构，具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，发行人报告期内召开的股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。发行人股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
发行人报告期内及至本法律意见书出具之日期间，发行人的董事、监事及高级管理人员的变动符合法律、法规和《公司章程》的规定，且已履行了必要的法律程序。
根据发行人及其董事、监事及高级管理人员的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人的董事、监事、高级管理人员不存在《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形。根据发行人股东大会、董事会、监事会决议，并经本所律师核查，发行人选举董事、监事，聘任高级管理人员的决议程序及内容符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定。发行人报告期内董事、监事及高级管理人员的变动符合法律、法规和《公司章程》的规定，且已履行了必要的法律程序。
经核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求；发行人所享受的已经披露的税收优惠和财政补贴政策合法、合规、真实、有效。报告期内，发行人依法纳税，不存在被税务部门处罚的情形。
报告期内，发行人子公司存在行政处罚，该行政处罚详见律师工作报告正文之“十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准”，前述行政处罚不属于因重大违法违规行为而受到的行政处罚。针对上述行政处罚，发行人及其子公司已及时缴纳了罚款，并且在相关方面实施了整改措施，上述行政处罚不会对发行人及其重要子公司的日常经营构成重大不利影响。除上述行政处罚外，发行人及其境内重要子公司的经营活动在报告期内不存在违反有关环境保护、质量监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
发行人前次募集资金的使用情况以及本次发行募集资金用途详见律师工作报告“十八、发行人本次募集资金的运用”。
本所律师认为，发行人前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露文件中披露的有关内容一致；发行人本次募集资金用途符合国家产业政策和有关法律和行政法规的规定；发行人募集资金使用项目不属于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，也不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；发行人募集资金投资项目实施后，不会与控股股东实际控制人及其控制的其他企业新增同业竞争，或者严重影响发行人生产经营的独立性；发行人募集资金投资项目实施后增加的预计关联交易金额占发行人 2022年度营业收入、净利润的占比较低，不会严重影响发行人生产经营的独立性。
发行人的业务发展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
据发行人的确认并经本所律师在中国裁判文书网、中国执行信息公开网的查询，截至本法律意见书出具之日，发行人、持有发行人 5%以上（含 5%）的主要股东、发行人的境内子公司不存在尚未了结的、标的金额在 1000万元以上且涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的诉讼或仲裁案件。
1. 根据发行人提供的说明文件，并经本所律师核查，发行人及其控股子公司的行政处罚情况如下：
（1）2021年 5月 20日，襄城县住房和城乡建设局作出《行政处罚决定书》（襄建罚决字〔2021〕第 005号），河南首成科技新材料有限公司（曾用名：河南开炭新材料有限公司）的襄城县 6万吨/年延迟沥青焦及 4万吨/年针状焦项目工程，在工程消防设计未审查的情况下擅自违规施工，构成违法施工，对河南首成科技新材料有限公司作出责令改正；罚款人民币 3万元的行政处罚。
（2）2021年 5月 27日，襄城县住房和城乡建设局作出《行政处罚决定书》（襄建罚决字〔2021〕第 006号），河南首成科技新材料有限公司（曾用名：河南开炭新材料有限公司）的襄城县 6万吨/年延迟沥青焦及 4万吨/年针状焦项目工程，未组织消防验收，擅自投入使用，该行为已构成违法。对河南首成科技新材料有限公司作出责令限期改正；罚款人民币 3万元的行政处罚。
（3）河南中平瀚博新能源有限责任公司使用的压力容器设备未经定期检验，平顶山市新华区市场监督管理局对此作出行政处罚，责令停止使用压力容器设备；罚款 5万元。
根据《行政处罚决定书》（襄建罚决字〔2021〕第 005号），“参照其配套的《河南省消防法行政处罚裁量标准》及相关制度，其行为程度为较轻违法；较轻违法行为表现情形：未经依法审核或者审核不合格的建设工程，主动停止施工，积极申报审核或者整改不合格意见，及时改正违法行为，且未造成危害后果的。（未完）
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